Multa millonaria a poderoso conglomerado por violar el embargo
Por WILFREDO CANCIO ISLA
wcancio@elnuevoherald.com
Australia & New Zealand Bank Group (ANZ), un poderoso conglomerado
financiero en el Pacífico Sur y Asia, pagó una multa de $5,750,000 por
realizar transacciones en beneficio de Cuba y Sudán a través de cuentas
de bancos estadounidenses, informó el Departamento del Tesoro.
Según un informe de la Oficina de Control de Bienes Extranjeros (OFAC)
divulgado el lunes, las violaciones ocurrieron "en operaciones de
comercio internacional y cambios de moneda extranjera realizadas entre
el 2004 y el 2006, e involucraron a ANZ en el procesamiento de las
transacciones utilizando cuentas correspondientes de filiales bancarias
de Estados Unidos''.
La sanción representa el mayor monto gravado en relación con el embargo
a Cuba desde junio del 2004, cuando la Unión de Bancos Suizos recibió
una multa de $100 millones por permitir que el gobierno cubano usara un
programa internacional de la Reserva Federal de Estados Unidos para la
sustitución de billetes de dólares en mal estado.
ANZ habría realizado 15 transacciones vinculadas a Cuba por un valor de
$78 millones y 16 transacciones con Sudán, estimadas en $28 millones. En
el caso de Sudán las restricciones están sustentadas por su inclusión en
la lista de naciones terroristas, elaborada por el Departamento de Estado.
Las autoridades estadounidenses acordaron reducir la penalidad en virtud
de la "sustancial cooperación, la rápida adopción de medidas y el hecho
de que ANZ no ha sido objeto de ninguna acción legal de la OFAC en los
cinco años precedentes'', indicó el informe.
En un comunicado enviado el martes por la noche a El Nuevo Herald, la
oficina de ANZ en Melbourne declaró que la institución condujo una
profunda investigación de todas sus transacciones realizadas desde el
2001 luego de que fuera bloqueado un pago vinculado a una operación
comercial en enero del 2006.
"Hemos estado trabajando seriamente con los reguladores por los últimos
tres años y medio para resolver los problemas identificados'', indicó
Chris Page, ejecutivo para operaciones de riesgo de ANZ. "Esto ha
incluido medidas y estrategias más enérgicas, y un programa de
entrenamiento amplio para que nuestros empleados puedan aplicar las
sanciones con exigencia''.
Entre las medidas puestas en vigor figuran una supervisión
administrativa más estricta sobre las transacciones bancarias, la
designación de un equipo especial que se dedicará exclusivamente al
seguimiento de posibles infracciones y la inversión en tecnología capaz
de automatizar los controles financieros.
Fundada en 1885, ANZ ocupa el cuarto lugar entre las mayores
instituciones financieras de Australia y lidera el sector bancario en
Nueva Zelandia, donde opera con el nombre de ANZ National Bank Limited
desde el 2004. La entidad funciona en otros 25 países, con ingresos
anuales de más de $10,000 millones.
La OFAC reconoció que la institución bancaria reveló voluntariamente sus
infracciones relativas a Cuba, no así en el caso de las transacciones
sudanesas.
"Como parte del acuerdo con la OFAC, ANZ reconstruyó su modelo de
operaciones con el propósito de mejorar su habilidad para identificar y
resolver fallas y debilidades en sus procedimientos bancarios'', señaló
el informe.
Además, ANZ acordó que a partir de ahora las transacciones de dudosa
legitimidad no serán procesadas a través de instituciones financieras de
Estados Unidos. La principal entidad normativa del sector financiero de
Australia se responsabilizó con la revisión de la pesquisa conducida por
ANZ y la aplicación de medidas en caso de irregularidades.
No es la primera vez que una institución bancaria australiana resulta
multada por transgredir el embargo a Cuba. En el 2007, National
Australia Bank pagó $100,000 tras aceptar la ilegalidad de varias
transacciones en conexión con el gobierno cubano, procesadas en su
sucursal de Nueva York.
Durante la presidencia de George W. Bush, el Departamento del Tesoro
desarrolló una estricta vigilancia sobre las relaciones de Cuba con
instituciones bancarias y financieras internacionales. A partir del 2005
la OFAC reforzó los controles sobre las operaciones bancarias de las
ventas de productos agrícolas a la isla, exigiendo que los pagos del
gobierno cubano deben ser recibidos en efectivo, antes de que las
mercancías salgan de los puertos estadounidenses.
En un informe ante la Asamblea General de Naciones Unidas el pasado año,
Cuba denunció "la política de Estados Unidos dirigida a obstaculizar las
operaciones monetario-financieras'' de la isla, y dijo que los bancos
extranjeros se sienten temerosos de represalias por parte de las
autoridades norteamericanas.
Aunque en las primeras semanas de la presidencia de Barack Obama el
Departamento de Estado no reportó multas contra empresas y ciudadanos
estadounidenses por violar el embargo, las penalidades se incrementaron
desde marzo y han incluido a la poderosa multinacional Philips, el
consorcio de tecnología petrolera Varel Holdings y la firma de
reguladores electrónicos MGE-UPS Systems.
En lo que va de año, la administración ha multado a ocho empresas y
cuatro ciudadanos estadounidenses por infracciones relativas al embargo,
con un monto superior a los $6 millones.
Multa millonaria a poderoso conglomerado por violar el embargo - Cuba -
El Nuevo Herald (26 August 2009)
http://www.elnuevoherald.com/noticias/america_latina/cuba/story/527160.html
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